A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人
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A.社會保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。
I.不動產(chǎn)權(quán)證書
II.銀行存款證明
III.股票證明
IV.基金份額證明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準(zhǔn)
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。
I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時,可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III.風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品
IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
最新試題
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個月的基金,以下描述正確的是()。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計算方法,這里相關(guān)法律文件是()。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。
()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。