A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準(zhǔn)
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。
I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品
IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購(gòu)買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購(gòu)買該基金,若羅大爺堅(jiān)持,則可為其辦理
C.要求羅大爺主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金,并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后,不予其辦理該基金申購(gòu)業(yè)務(wù)
A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬元,已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元,最近一年末持有股票型基金500萬元,公司已經(jīng)成立兩年,正在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元,已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn),其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8,000萬元,最近一年末持有股票型基金600萬元,公司已經(jīng)成立6個(gè)月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
最新試題
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品,此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是()。I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。
以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。