A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
B.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
C.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)
D.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
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A.獎(jiǎng)懲情況
B.社會(huì)關(guān)系
C.銷(xiāo)售人員的行為
D.誠(chéng)信記錄
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。
I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核
II．由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理
III．由銷(xiāo)售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿(mǎn)2年后才可提交申請(qǐng)
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
B.銀行理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
C.證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
D.保險(xiǎn)理財(cái)規(guī)劃資格
A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶(hù)
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽(tīng)客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶(hù)提問(wèn)
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.以上皆可
最新試題
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶(hù)T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金?？蛻?hù)在簽約“XX盈”后，系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶(hù)上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標(biāo)的完全一致，均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)（）。
以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷(xiāo)該基金的證券公司
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購(gòu)費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)