A.如客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當經(jīng)高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構(gòu)提供保管箱服務(wù)時，應(yīng)了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件
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A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風險的防范
D.重業(yè)務(wù)操作，輕內(nèi)控管理，造成預防不足和長效合規(guī)機制難建立
A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
A.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過認識、財務(wù)等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員
最新試題
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
反洗錢的審計要點包括（）。
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。