A.直接或間接擁有超過(guò)25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過(guò)26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過(guò)認(rèn)識(shí)、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級(jí)管理人員
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A.身份的真實(shí)性、有效性、完整性有疑點(diǎn)的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)相關(guān)的
C.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號(hào)和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
A.與來(lái)自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國(guó)家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來(lái)較多的客戶
B.接受過(guò)人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國(guó)政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>
A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營(yíng)來(lái)源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)期限等
最新試題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。
從行業(yè)特點(diǎn)來(lái)看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的？
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?