A.檢查計劃報送
B.方案制定
C.檢查報告撰寫質量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問題的錄入
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現(xiàn)問題進行整改的人員
C.參與民間融資或為他人融資提供擔保的人員
D.長期沒有進行崗位輪換的人員
A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構主要負責人
C.擁有資產處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點關注的業(yè)務
B.一定時期內重點推進，政策調整變化較大的業(yè)務
C.新發(fā)生不良或風險的業(yè)務
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務
A.新開辦的分支機構
B.特色業(yè)務分支機構
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構
D.長期未接受全面檢查的分支機構
最新試題
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。