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根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
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商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
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合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
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