A.與客戶有大額資金往來(lái)的人員
B.屢查屢犯或拒絕對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改的人員
C.參與民間融資或?yàn)樗巳谫Y提供擔(dān)保的人員
D.長(zhǎng)期沒(méi)有進(jìn)行崗位輪換的人員
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A.各級(jí)行財(cái)會(huì)和出納人員
B.基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購(gòu)、費(fèi)用審批、信貸審批、招投標(biāo)權(quán)限的人員
D.各級(jí)行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時(shí)期內(nèi)重點(diǎn)推進(jìn)，政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報(bào)反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
A.新開辦的分支機(jī)構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機(jī)構(gòu)
D.長(zhǎng)期未接受全面檢查的分支機(jī)構(gòu)
A.檢查對(duì)象
B.檢查內(nèi)容及重點(diǎn)
C.檢查方式
D.實(shí)施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項(xiàng)規(guī)章制度的情況
B.各項(xiàng)財(cái)務(wù)預(yù)算、績(jī)效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例的情況
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。