A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準則
D.所有的規(guī)則都具有法律強制性
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你可能感興趣的試題
A.商業(yè)銀行績效考評應堅持“合規(guī)引領原則”
B.合規(guī)經(jīng)營類指標和風險管理類指標的考核權重應明顯高于其他類指標
C.董事會應當下設合規(guī)委員會或承擔合規(guī)管理職責的專門委員會
D.銀行應設立一名總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》對國際銀行業(yè)具有強制性作用，必須實施
B.巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項原則性要求
C.中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實踐促進了合規(guī)管理的發(fā)展
A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財務損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴重聲譽風險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產品、新業(yè)務的研發(fā)設計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓
D.當年審計過的業(yè)務和機構
最新試題
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。