A.法律制裁
B.重大財務損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴重聲譽風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產品、新業(yè)務的研發(fā)設計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓
D.當年審計過的業(yè)務和機構
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.戰(zhàn)略風險
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準則
D.職業(yè)操守
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。