A.定量分析
B.定性分析
C.定性分析與定量分析相結(jié)合
D.定性分析為主、定量分析為輔
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A.網(wǎng)點(diǎn)審核員；一級(jí)支行反洗錢(qián)主管部門(mén)
B.一級(jí)支行客戶(hù)管理部門(mén)；一級(jí)支行反洗錢(qián)主管部門(mén)
C.二級(jí)分行客戶(hù)管理部門(mén)；二級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)
D.一級(jí)分行客戶(hù)管理部門(mén)；一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)
A.全面性原則
B.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
最新試題
客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。