A.由中國(guó)人民銀行總行或地（市）以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，處l萬元以上5萬元以下罰款
C.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)蕾理人員和其他直接責(zé)任人員。處l萬元以上5萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生且情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行可以建議有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
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A.銷戶時(shí)，對(duì)單位非經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的.銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況。對(duì)客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的。銀行應(yīng)深入調(diào)查
B.銷戶時(shí).無論是由法人代表直接辦理還是由授權(quán)代理人代為辦理的.都只審核法人代表身份證明文件的真實(shí)性
C.銷戶時(shí)，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清
D.銷戶后。銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.銷戶時(shí)，對(duì)單位非經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的。銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況
B.銷戶時(shí)，對(duì)客戶來說明償還貸款來源或與借教人資產(chǎn)狀況不符的。銀行應(yīng)調(diào)查還貸賚金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系
C.銷戶時(shí)，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用
D.銷戶后，銀行可將客戶銷戶資料一并銷毀
A.真實(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.有效性
D.完整性
A.客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.客戶辦理結(jié)算情況
C.客戶買賣外匯情況
D.客戶開銷戶情況
A.客戶行為異常
B.客戶有冼錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
最新試題
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）