多項選擇題風(fēng)險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本金融機構(gòu)保存的客戶基本信息
B.對風(fēng)險等級較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴于對風(fēng)險等級較低客戶或者賬戶的審核
C.對本金鬲機構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶者賬戶，至少每半年進行一次審核
D.風(fēng)險劃分標(biāo)準報送中國人民銀行


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行省一級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地（市）一級分支機構(gòu)
D.中國人民銀行縣（市）一級分支機構(gòu)

2.多項選擇題公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）

A.東突厥斯坦伊斯蘭運動
B.東突厥斯坦解放組織
C.世界維吾爾青年代表大會
D.東突厥斯坦新聞信息中心

3.多項選擇題客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。

A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.身體健康狀況
D.消費觀念

4.多項選擇題下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀80年代中期著名的David洗錢案件。

5.多項選擇題依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當(dāng)年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按照5年期限保存