A.個人信貸業(yè)務(wù)高風(fēng)險領(lǐng)域
B.內(nèi)部控制和案件防控的薄弱環(huán)節(jié)
C.監(jiān)管部門所關(guān)注的事項
D.市場風(fēng)險
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A.第一還款來源的安全穩(wěn)定性
B.第二還款來源的足值有效性
C.貸款資金用途的合法合規(guī)性
D.貸款信貸資料的真實可靠性
A.暫停與擔(dān)保機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作
B.根據(jù)管理要求縮減業(yè)務(wù)合作額度、范圍
C.了解擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營信息，如不存在實質(zhì)風(fēng)險，可暫緩采取措施
D.督促擔(dān)保機構(gòu)對逾期貸款進(jìn)行壓降
A.對于客戶通訊號碼無效的情況，要通過多種方式查找、核實客戶有效聯(lián)絡(luò)方式
B.獲得客戶最新聯(lián)絡(luò)方式后，應(yīng)在C3系統(tǒng)中及時更新
C.對于客戶身份、行為以及關(guān)聯(lián)信息的可疑情況，要通過面談、聯(lián)網(wǎng)核查等手段，核實客戶身份、行為、交易的真實性
D.在客戶關(guān)聯(lián)信息監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)疑似虛假按揭的信息后，應(yīng)立刻收回貸款，以免損失擴大
A.延伸檢查是針對批量監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險線索所開展的檢查
B.延伸檢查由監(jiān)管行（個貸中心）責(zé)成經(jīng)營行進(jìn)行檢查
C.延伸檢查的內(nèi)容包括客戶信息、用途合規(guī)、押品信息、信貸資料真實性等六個方面
D.延伸檢查完成后，檢查結(jié)果應(yīng)反饋至監(jiān)管行（個貸中心）
A.10天
B.30天
C.60天
D.90天
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
地域風(fēng)險子項包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。