單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)()。

A.熱情誠(chéng)懇
B.穩(wěn)重大方
C.語(yǔ)言及行為文明禮貌
D.以上全部


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3.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中,錯(cuò)誤的是()。

A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率
C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)
D.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

最新試題

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購(gòu)費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶(hù)T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金??蛻?hù)在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶(hù)上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題