A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
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A.0.50%
B.0.75%
C.1%
D.1.50%
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關業(yè)務
A.銷售基金產品前,基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費率
C.基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費
D.基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風險性
D.基金銷售搭配性
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機構的利益優(yōu)先
D.回避
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最新試題
某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。
以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。
某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
證券公司總部及營業(yè)網點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。
在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產證明材料包括()。I.不動產權證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明
()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構進行必要的指導。
基金宣傳推介材料不得登載的內容是()。
依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是()。
基金銷售機構對基金投資人進行風險承受能力調查和評價時,可以采用的方式不包括()。