A、單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上或外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B、單位、個(gè)體工商戶(hù)銀行賬戶(hù)之間單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣100萬(wàn)元以上或外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C、個(gè)人銀行賬戶(hù)之間、個(gè)人與單位銀行賬戶(hù)之間當(dāng)日單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或外幣等值10萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D、交易一方為個(gè)人、單筆或當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易
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A、資金出逃
B、現(xiàn)金走私
C、票據(jù)偽造
D、洗錢(qián)
A、甲公司劃款給天一貿(mào)易公司人民幣154萬(wàn)元,劃款給**五金店人民幣46萬(wàn)元
B、乙公司劃款給李某個(gè)體工商戶(hù)100萬(wàn)元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現(xiàn)金取款2筆,賬號(hào)1取款12萬(wàn)元,賬號(hào)2取款10萬(wàn)元
D、丙公司收到他行某房產(chǎn)公司劃款人民幣200萬(wàn)元
A、5年
B、10年
C、15年
D、3年
A、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
B、大額交易報(bào)告
C、可疑交易報(bào)告
D、客戶(hù)身份識(shí)別
A、要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪(fǎng)客戶(hù)
C、要求客戶(hù)提供承諾證明
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
最新試題
以電子國(guó)債質(zhì)押的,貸款到期日必須早于國(guó)債到期日前的()。
根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯(cuò)誤的是()。
常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次,到期前三個(gè)月增加一次貸后檢查,落實(shí)好一次性還本付息資金來(lái)源;借款人在個(gè)人貸款發(fā)生信用不良或分類(lèi)為關(guān)注及以上的,以及其他經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較大的貸款,應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上,提高貸后檢查頻率,檢查頻率()。
各經(jīng)營(yíng)單位受理固定資產(chǎn)貸款申請(qǐng)及有關(guān)文件資料后,應(yīng)根據(jù)授信金額大小、項(xiàng)目復(fù)雜程度等情況,指定專(zhuān)人或組織項(xiàng)目評(píng)估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務(wù)送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號(hào))和該行對(duì)公授信業(yè)務(wù)送審質(zhì)量要求中對(duì)固定資產(chǎn)貸款調(diào)查的要求,開(kāi)展盡職調(diào)查工作。其中關(guān)于貸款項(xiàng)目的情況,包括()。
下列情形中,需要所在單位反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的有()。
上海銀行保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。
合同選擇的原則是()。
上海銀行總行行長(zhǎng)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營(yíng)及管理事項(xiàng)對(duì)分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。
《上海銀行公司授信業(yè)務(wù)貸后管理規(guī)程(2016版)》規(guī)定,小企業(yè)授信客戶(hù)如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務(wù)、授信額度在300萬(wàn)元(含)以?xún)?nèi)且不屬于貸后關(guān)鍵客戶(hù)的小企業(yè)客戶(hù),可采用()貸后檢查模式。
放款特例審核的最終簽批人是()。