湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2020.05.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 存款人開立存放同業(yè)資金專用存款賬戶，應向開戶行提供開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件之外，還需提供（）

2 下列有關個人貸款說法不正確的是（）。

3 一人有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》分則中規(guī)定的兩種以上（含兩種）應當受到黨紀處分的違紀行為，應當（），按其數(shù)種違紀行為中應當受到的最高處分加重一檔給予處分。

4 《黨章》規(guī)定，黨員對黨組織作出的處分決定不服，可以提出（），有關黨組織必須負責處理或者迅速轉遞，不得扣壓。

5 對收入和費用的審計較多地運用到的方法是（）

6 哪些稽核項目適宜采取定期稽核（）。

7 現(xiàn)客戶申請為b賬戶開通特殊限額，單筆限額200萬元，日累計金額500萬元，請問應該如何操作？（）

8 根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》，以下哪些案件不屬于第一類案件？（）

9 高級管理層負責執(zhí)行經(jīng)董（理）事會批準的業(yè)務連續(xù)性管理政策。主要職責包括（）

10 單位基本存款賬戶是指存款人因辦理日常轉賬結算和（）需要開立的銀行結算賬戶。