湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.16)

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1.判斷題根據(jù)銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人調(diào)整必須報(bào)上一級(jí)稽核部門(mén)同意，稽核人員調(diào)整必須征得稽核部門(mén)負(fù)責(zé)同意。

2 對(duì)認(rèn)真履行職責(zé)、忠于職守、堅(jiān)持原則、做出顯著成績(jī)的內(nèi)部審計(jì)人員，由（）給予精神或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

3.判斷題中資商業(yè)銀行（不包括城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行）授權(quán)的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的最高拆入限額和最高拆出限額不超過(guò)該機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額的8%。

4 電話(huà)銀行日累計(jì)交易限額最高可達(dá)（）。

5.問(wèn)答題流程銀行的概念是什么？

參考答案：是銀行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作流程化管理的簡(jiǎn)稱(chēng)。

6 案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線(xiàn)”是指（）。

7 決定機(jī)關(guān)對(duì)農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

8 屬于中央級(jí)和省級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)國(guó)家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿(mǎn)（）即向有關(guān)的國(guó)家檔案館移交。

9 組成銀（社）團(tuán)貸款成員中負(fù)責(zé)與擔(dān)保人簽訂抵（質(zhì)）押合同、保證合同，辦理相關(guān)抵（質(zhì)）押登記手續(xù)，負(fù)責(zé)抵（質(zhì)）押物的日常管理的是（）。