證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

判斷題
證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。
A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.首次公開(kāi)上市發(fā)行的封閉式基金
單項(xiàng)選擇題
以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A．信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)
B．任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的
C．市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率
D．在借貸和賣(mài)空上有限制
多項(xiàng)選擇題
公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。
A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
多項(xiàng)選擇題
目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。
A.量化分析法
B.行為分析法
C.技術(shù)分析法
D.基本分析法
單項(xiàng)選擇題
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的（）。Ⅰ.保險(xiǎn)公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
單項(xiàng)選擇題
《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)（）及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金份額持有人
判斷題
持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）
答案：正確

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)（）及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)（）及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）

證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

目前，進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)（）及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

持續(xù)督導(dǎo)期屆滿(mǎn)，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）