中國證監(jiān)會在履行自己職責時,下列屬于其有權采取的措施有()。 Ⅰ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶 Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的銀行賬戶 Ⅲ.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的,可以直接凍結或者查封該財產 Ⅳ.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的,經中國證監(jiān)會批準后,可以凍結該財產或者查封
證券公司從事資產管理業(yè)務的條件包括()。 Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定 Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產管理從業(yè)經歷的人員不少于5人 Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度
契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括()。 Ⅰ.資金的性質不同 Ⅱ.投資者的地位不同 Ⅲ.營運依據不同 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。 Ⅰ.轉融通專用證券賬戶 Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶 Ⅲ.轉融通證券交收賬戶 Ⅳ.轉融通資金交收賬戶