內蒙古住院醫(yī)師康復醫(yī)學運動學章節(jié)練習(2017.05.25)

來源：考試資料網

1 以下對保密要求說法正確的有（）

2 《金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統(tǒng)計表》應填報（）。

3 金融機構報送的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息按報送時期劃分為哪幾類信息？

4 金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據是什么？

5 為境內對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶哪些身份證明文件？

6.判斷題金融機構應將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。

7.判斷題金融機構違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關人員，情節(jié)嚴重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。

8 對于客戶洗錢風險等級分類標準的描述，正確的是哪些選項？

9 在反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中，金融機構的職責有哪些（）

10 應履行客戶身份識別義務的一次性金融服務是指為不在本銀行開立賬戶的客戶提供符合以下哪些條件的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務。