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章節(jié)練習(xí)
重慶住院醫(yī)師醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)科心血管內(nèi)科章節(jié)練習(xí)(2016.12.18)
來源:考試資料網(wǎng)
1.判斷題
證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。()
參考答案:
正確
進(jìn)入題庫練習(xí)
2.判斷題
2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。()
參考答案:
正確
進(jìn)入題庫練習(xí)
3.判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
參考答案:
錯(cuò)誤
進(jìn)入題庫練習(xí)
4
直投基金采用非公開方式募集,對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過()人。
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5.判斷題
證券公司除單獨(dú)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料外,還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料,而其子公司則不需單獨(dú)報(bào)送前述資料。()
參考答案:
錯(cuò)誤
進(jìn)入題庫練習(xí)
6.判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
參考答案:
錯(cuò)誤
進(jìn)入題庫練習(xí)
7
證券公司經(jīng)營()等業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
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8
對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。
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9.判斷題
20世紀(jì)80年代開始,我國恢復(fù)發(fā)行國債,一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。()
參考答案:
錯(cuò)誤
進(jìn)入題庫練習(xí)
10
按照有關(guān)規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于()萬元。
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