重慶住院醫(yī)師醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)科心血管內(nèi)科章節(jié)練習(xí)(2016.12.18)

2.判斷題2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。（）

參考答案：正確

3.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）

4 直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。

5.判斷題證券公司除單獨(dú)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料，而其子公司則不需單獨(dú)報(bào)送前述資料。（）

6.判斷題客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

7 證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

8 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。

9.判斷題20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）

10 按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于（）萬元。