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A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢察權(quán)
C.檢察權(quán)
D.管理權(quán)
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買證券投資基金份額
D.購買企業(yè)債
A.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%
B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%
C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%
D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
A.為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況
D.運用市場化手段防范風(fēng)險
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）