A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù) B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
A.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元 B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄