云南住院醫(yī)師中醫(yī)方劑學(xué)章節(jié)練習(xí)(2016.05.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明（）、債券票面金額、（）、償還期限等事項，并由法定代表人簽名，公司蓋章。

參考答案：公司名稱、利率

2 反洗錢調(diào)查中可以采取封存措施的適用條件包括（）

3 配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于（）。

4.問答題《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當實行什么審批制度？

審貸分離、分級審批的制度。

5.問答題各職能部門在履行反洗錢義務(wù)時，對確?？蛻羯矸葙Y料和交易信息安全有何規(guī)定？

參考答案：金融機構(gòu)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。...

6 中國人民銀行或其分支機構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應(yīng)及時發(fā)出（），進行風(fēng)險提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。

7.問答題依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)建立銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)的目的是什么？

目的是為了分析、評價銀行業(yè)金融機構(gòu)風(fēng)險狀況。

8 確定反洗錢調(diào)查主體，在實踐中的意義在于為后續(xù)的一系列制度打下組織基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)在（）

9.問答題商業(yè)銀行資本的組成包括哪些內(nèi)容？

核心資本和附屬資本

10.判斷題反洗錢調(diào)查具有強制性、準司法性和涉密性。