A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.批評(píng)教育
C.待崗培訓(xùn)
D.誡勉談話

A.員工通過自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，在同級(jí)、上級(jí)部門或外部檢查前能夠整改完畢且未造成不良后果的
B.因抵制無效被迫實(shí)施輕微違規(guī)行為，且已向上級(jí)機(jī)構(gòu)和主管人員充分報(bào)告，并能提供充分的證據(jù)證明上述事實(shí)的
C.完全因設(shè)施、系統(tǒng)、自然災(zāi)害等非人為原因?qū)е螺p微違規(guī)行為發(fā)生的

A.交易規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模
B.交易對(duì)手與經(jīng)營范圍
C.交易方式與經(jīng)營性質(zhì)
D.當(dāng)日交易與歷史交易

A.核對(duì)客戶提供的身份證明資料與填寫的《對(duì)公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登記表》是否相符
B.公司章程記載的控股股東身份信息與客戶提供的控股股東身份信息是否一致
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份證信息
D.登陸工商行政管理機(jī)關(guān)市場主體信用信息公示系統(tǒng)在線查詢客戶信息

A.控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
B.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，主要針對(duì)不主動(dòng)披露以代理人身份從事交易活動(dòng)的客戶，但被代
C.對(duì)公客戶（國家政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位除外）申請(qǐng)開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)提供公司章程原件、控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件或其他身份證明文件原件。客戶因合理理由無法提供原件的，可僅提供復(fù)印件，但應(yīng)對(duì)相關(guān)資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并向營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出具相關(guān)證明
D.開立單位結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《對(duì)公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登