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A.集團執(zhí)行聯(lián)合國、中國、美國、歐盟以及海外機構(gòu)營業(yè)所在地的制裁規(guī)定。對聯(lián)合國安理會、中國之外的其他制裁規(guī)定，分A、B、C三級控制
B.凡列入A級控制的國家，不得提供任何金融服務(wù)
C.凡列入B級控制的國家，不得提供中國境外服務(wù)或涉及制裁發(fā)布國因素的金融服務(wù)
D.凡列入C級控制的國家，不得提供涉及制裁發(fā)布國因素的金融服務(wù)
E.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負責名單的分級，并進行動態(tài)調(diào)整；負責按照制裁規(guī)則對例外進行解釋和審批

A.盡職調(diào)查要求中提到的合同、發(fā)票等業(yè)務(wù)背景資料
B.單證類業(yè)務(wù)的全套單據(jù)
C.企業(yè)信息查詢結(jié)果，制裁名單或負面消息名單的篩查結(jié)果，查詢船舶信息、航線信息的記錄
D.審批流轉(zhuǎn)記錄