A.集團(tuán)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)、中國(guó)、美國(guó)、歐盟以及海外機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)所在地的制裁規(guī)定。對(duì)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)、中國(guó)之外的其他制裁規(guī)定，分A、B、C三級(jí)控制
B.凡列入A級(jí)控制的國(guó)家，不得提供任何金融服務(wù)
C.凡列入B級(jí)控制的國(guó)家，不得提供中國(guó)境外服務(wù)或涉及制裁發(fā)布國(guó)因素的金融服務(wù)
D.凡列入C級(jí)控制的國(guó)家，不得提供涉及制裁發(fā)布國(guó)因素的金融服務(wù)
E.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)名單的分級(jí)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；負(fù)責(zé)按照制裁規(guī)則對(duì)例外進(jìn)行解釋和審批