A.違反銀行間本幣市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、本辦法及《職業(yè)操守指引》的 B.年檢材料存在重大遺漏或虛假信息的 C.未達(dá)到后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)定要求的 D.交易員資格被暫停時(shí)間超過(guò)兩年的
A.固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè) B.股票二級(jí)市場(chǎng)投資 C.為客戶證券交易提供融資 D.長(zhǎng)期股權(quán)投資
A.警告 B.可處三萬(wàn)元人民幣以下罰款 C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格 D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
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