多項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行短期融資券募集資金不得用于（）

A.固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
B.股票二級市場投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.長期股權(quán)投資


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1.多項(xiàng)選擇題市場參與者擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的，由人民銀行給予如下處理（）

A.警告
B.可處三萬元人民幣以下罰款
C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

2.多項(xiàng)選擇題市場參與者遠(yuǎn)期交易完整合同包括（）

A.遠(yuǎn)期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認(rèn)為必要時簽訂的補(bǔ)充合同
D.交割單

3.多項(xiàng)選擇題市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)（）

A.建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機(jī)制
B.采取切實(shí)有效的措施對遠(yuǎn)期交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控與管理
C.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法報送相關(guān)監(jiān)管部門
D.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法抄送全國銀行間同業(yè)拆借中心
E.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4.多項(xiàng)選擇題銀行間本幣市場包括銀行間（）

A.貨幣市場
B.債券市場
C.票據(jù)市場
D.相關(guān)衍生品市場

5.多項(xiàng)選擇題開辦柜臺業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱開辦機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)滿足下列條件（）

A.是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人
B.具備安全、穩(wěn)定的柜臺業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）
C.具有健全的柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會計(jì)核算辦法等
D.有專門負(fù)責(zé)柜臺交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員
E.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為