多項選擇題以下屬于利用不正當競爭套利行為的有（）。

A.依據虛假的合同、增值稅發(fā)票、銀行進賬單、他項權證以及審計報告等辦理授信業(yè)務
B.與企業(yè)簽訂債權債務抵銷協議，為企業(yè)在會計報表中抵銷金融資產和負債提供便利
C.與中介合作，離行離柜辦理無真實貿易背景票據貼現
D.籠統將貸款利率上浮至最高限額


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下屬于違規(guī)或規(guī)避股權管理規(guī)定套利行為的有（）。

A.在增資擴股、引入戰(zhàn)投、員工持股、股權激勵等實施過程中，存在股權定價偏低、“低買高賣”等違規(guī)向關聯方、高管層等輸送利益
B.通過關聯方進行利益輸送、調節(jié)收益及貴州農信社資產負債表等
C.存在以股權提供質押反擔保等變相接受貴州農信社股權作為質押提供授信的情況
D.通過投資關聯方設立的基金、合伙企業(yè)等，轉移信貸資產，并規(guī)避關聯交易審批情況

2.多項選擇題以下屬于違規(guī)向關聯方授信、轉移資產或提供其他服務套利行為的有（）。

A.向關聯方的融資行為提供顯性或隱性擔保
B.通過關聯方進行利益輸送、調節(jié)收益及貴州農信社資產負債表等
C.存在以股權提供質押反擔保等變相接受貴州農信社股權作為質押提供授信的情況
D.通過投資關聯方設立的基金、合伙企業(yè)等，轉移信貸資產，并規(guī)避關聯交易審批情況

3.多項選擇題以下屬于同業(yè)“空轉”套利行為的有（）。

A.通過同業(yè)存放、賣出回購等方式吸收同業(yè)資金，對接投資理財產品、資管計劃等，放大杠桿、賺取利差
B.通過同業(yè)繞道，虛增資產負債規(guī)模、少計資本、掩蓋風險
C.通過同業(yè)投資等渠道充當他行資金管理“通道”，賺取費用，而不承擔風險兜底責任
D.通過大量發(fā)行同業(yè)存單，甚至通過自發(fā)自購、同業(yè)存單互換等方式進行同業(yè)理財投資、委外投資、債市投資

4.多項選擇題以下屬于理財“空轉”套利行為的有（）。

A.以理財資金購買理財產品
B.非銀機械利用委外資金進一步加杠桿、加久期、加風險
C.利用同業(yè)理財購買貴州農信社同業(yè)存單
D.理財資金為各類監(jiān)管套利提供支持

5.多項選擇題以下屬于票據“空轉”套利行為的有（）。

A.通過組合運用賣斷、買入返售、買斷轉帖等方式，將票據在資產負債表內轉移出去
B.借助跨業(yè)合作通道，通過信托、券商等“通道”模式，運用理財資金投資票據資產
C.配合客戶辦理無風險敞口、無真實貿易背景銀行承兌匯票業(yè)務
D.循環(huán)開立無真實貿易背景的承兌匯票并辦理貼現，套取保證金額，虛增存款和中間業(yè)務收入