多項(xiàng)選擇題

各機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)（）

A.應(yīng)識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的身份證明文件
C.在開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶身份基本信息
D.留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

在利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動(dòng)柜員機(jī)、遠(yuǎn)程金融機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí)，主管業(yè)務(wù)部門應(yīng)在相關(guān)制度中清晰界定（）、（）、（）、（）的工作職責(zé)，并對(duì)后臺(tái)具體操作人員的作業(yè)質(zhì)量把控和管理。（）

A.客戶身份識(shí)別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識(shí)別
D.客戶盡職調(diào)查

多項(xiàng)選擇題

市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理需承擔(dān)以下哪些客戶身份識(shí)別職責(zé)：（）

A.主動(dòng)了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場(chǎng)部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識(shí)別、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。