多項(xiàng)選擇題

市場(chǎng)部門(mén)和客戶(hù)經(jīng)理需承擔(dān)以下哪些客戶(hù)身份識(shí)別職責(zé)：（）

A.主動(dòng)了解分管客戶(hù)，并向反洗錢(qián)崗位人員反饋客戶(hù)身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶(hù)及市場(chǎng)部門(mén)安排的其他客戶(hù)的客戶(hù)身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢(qián)要求了解、收集客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶(hù)身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶(hù)身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

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多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)崗位人員在客戶(hù)身份識(shí)別方面的主要職責(zé)包括：（）

A.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實(shí)人行和總行的客戶(hù)身份識(shí)別管理要求；
B.提請(qǐng)、接受市場(chǎng)部門(mén)和客戶(hù)經(jīng)理反饋客戶(hù)盡職調(diào)查意見(jiàn)；
C.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，組織管理客戶(hù)身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易、記錄分析意見(jiàn)；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢(qián)報(bào)告員報(bào)送客戶(hù)身份識(shí)別報(bào)表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。

多項(xiàng)選擇題

各機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別，應(yīng)遵循以下哪些要求（）

A.未按要求提供客戶(hù)身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶(hù)身份信息的，不得開(kāi)立賬戶(hù)和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)
D.存在代理關(guān)系時(shí)，僅對(duì)被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施。