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各級機(jī)構(gòu)審核人員在收到盡職調(diào)查檔案審核請求后,應(yīng)于()個(gè)工作日內(nèi)完成審核。
A.1
B.2
C.3
D.5
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單項(xiàng)選擇題
客戶經(jīng)理應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)對制裁風(fēng)險(xiǎn)初始評級結(jié)果進(jìn)行人工復(fù)評確認(rèn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
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單項(xiàng)選擇題
對每個(gè)客戶應(yīng)至少識別出一名受益所有人,客戶經(jīng)理可按照以下方式和順序識別受益所有人:直接或間接擁有()及以上股權(quán)或者表決權(quán),最終實(shí)施有效控制的自然人。
A.0.15
B.0.25
C.0.5
D.0.75
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