單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng),以下選項(xiàng)中正確的是()。
I.必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核
II.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理
III.由銷(xiāo)售人員自行辦理
IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)

A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II


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2.單項(xiàng)選擇題某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶(hù)
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽(tīng)客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪,介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶(hù)提問(wèn)

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.以上皆可

5.單項(xiàng)選擇題()有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心

最新試題

以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的劃分,如下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是()。I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號(hào)稱(chēng)“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購(gòu)費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題