A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
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A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
A.3個月
B.1年
C.3年
D.5年
A.申購費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，可以對不同投資人適用不同費(fèi)率
B.基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額
最新試題
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團(tuán)隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說法正確的是（）。
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。