A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
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A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶
A.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機(jī)制
C.識別、評估、監(jiān)測本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提出控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議，及時(shí)向高級管理層報(bào)告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略及洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的情況及時(shí)預(yù)警、報(bào)告并提出處理建議
最新試題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）