單項選擇題哪個不是法人金融機構(gòu)反洗錢管理部門履行的職責?()
A.審批洗錢風險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求,建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風險,提出控制洗錢風險的措施和建議,及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風險管理策略及洗錢風險管理政策和程序的執(zhí)行情況,對違反風險管理政策和程序的情況及時預警、報告并提出處理建議
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1.單項選擇題業(yè)務(wù)部門承擔洗錢風險管理的()。
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
2.單項選擇題法人金融機構(gòu)高級管理層承擔洗錢風險管理的()。
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
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最新試題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告,經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱,并()報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
題型:單項選擇題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當()評級等級較高的機構(gòu)。
題型:單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
題型:單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定,美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁,即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型:判斷題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()
題型:單項選擇題