單項(xiàng)選擇題

以下不屬于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定情況審計(jì)的是（）。

A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作管理情況。
B.評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重新評(píng)定和重新審核工作情況

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單項(xiàng)選擇題

以下對(duì)反洗錢宣傳培訓(xùn)落實(shí)情況審計(jì)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。

A.關(guān)注各級(jí)公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時(shí)性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況

單項(xiàng)選擇題

對(duì)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制情況審計(jì)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注（）。

A.各級(jí)公司是否將反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況

以下不屬于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定情況審計(jì)的是（）。

你可能感興趣的試題

以下對(duì)反洗錢宣傳培訓(xùn)落實(shí)情況審計(jì)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。

對(duì)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制情況審計(jì)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注（）。

以下不屬于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定情況審計(jì)的是（）。

以下對(duì)反洗錢宣傳培訓(xùn)落實(shí)情況審計(jì)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。

對(duì)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制情況審計(jì)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注（）。