多項選擇題合規(guī)性審查，是指內控合規(guī)部門、業(yè)務部門依據有關（），對規(guī)章制度、業(yè)務、產品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調整，實施事前合規(guī)風險識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內部控制有效性的一系列工作。
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設銀行基礎性規(guī)章
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1.多項選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務、新產品、重大項目，（）的，根據行內有關規(guī)定嚴肅追究相關機構與人員責任。
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現問題，且未造成嚴重后果的
2.單項選擇題根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對違反本辦法規(guī)定的機構與人員，內控合規(guī)部門應當（），納入一級分行、總行業(yè)務部門合規(guī)主體責任工作評價。
A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
3.單項選擇題根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行、一級分行業(yè)務部門承擔本*部門規(guī)章制度、業(yè)務、產品、重大項目等合規(guī)性審查的（）責任。業(yè)務部門負責對規(guī)章制度、業(yè)務、產品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調整中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現的風險進行有效控制。
A.督促責任
B.主體責任
C.整改責任
D.復審責任
4.多項選擇題總行內控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?，人員由（）組成。
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務骨干
D.監(jiān)管部門人員
5.單項選擇題根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于一般事項，內控合規(guī)部門從確認復審材料完整、齊備之日后（）個工作日內完成復審。業(yè)務部門再次提交復審的，內控合規(guī)部門在（）個工作日內完成復審。
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
最新試題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項選擇題
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項選擇題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型：多項選擇題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
題型：單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
題型：多項選擇題