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多項選擇題

對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務、新產品、重大項目，（）的，根據行內有關規(guī)定嚴肅追究相關機構與人員責任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現問題，且未造成嚴重后果的

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單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對違反本辦法規(guī)定的機構與人員，內控合規(guī)部門應當（），納入一級分行、總行業(yè)務部門合規(guī)主體責任工作評價。

A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談

單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行、一級分行業(yè)務部門承擔本*部門規(guī)章制度、業(yè)務、產品、重大項目等合規(guī)性審查的（）責任。業(yè)務部門負責對規(guī)章制度、業(yè)務、產品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調整中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現的風險進行有效控制。

A.督促責任
B.主體責任
C.整改責任
D.復審責任

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