A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
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A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.合規(guī)風險
B.內部控制狀況
C.業(yè)務風險
D.操作風險
A.內控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的合規(guī)風險及內部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見
B.內控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項，內控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的，業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務部門可與內控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內控合規(guī)部門復審
最新試題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查程序包括（）。
飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
合規(guī)檢查是指（）。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。