A.托管資金轉(zhuǎn)出時，付款委托人向客戶部門提交《托管資金轉(zhuǎn)出指令》。
B.收、付款委托人向經(jīng)辦行客戶部門提出辦理交易資金托管業(yè)務(wù)申請，填寫《交易資金托管業(yè)務(wù)申請書》，并提供交易合同，以及收、付款委托人的有效身份證明文件，供客戶部門審核。
C.托管資金退回時，收款委托人向客戶部門提交《托管資金退回指令》。
D.付款委托人需提供在辦理此項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦網(wǎng)點開立的結(jié)算賬戶（單位借記卡、注冊驗資戶除外）作為付款委托人簽約賬戶。

A.審核資金收款賬戶與收款委托人簽約賬戶（退回時與付款委托人簽約賬戶）是否一致。
B.審核《托管資金轉(zhuǎn)出指令》、《托管資金退回指令》的要素是否齊全、有無涂改，客戶部門負責(zé)人、客戶經(jīng)理簽字是否齊全。
C.《托管資金轉(zhuǎn)出指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的付款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致；《托管資金退回指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的收款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致。如收款委托人為多方，所有收款委托人均需提供《托管資金退回指令》。
D.審核轉(zhuǎn)入賬戶性質(zhì)，需要通過過渡賬戶處理的，根據(jù)《托管資金轉(zhuǎn)出指令》填制相應(yīng)原始憑證供核銷過渡資金柜面經(jīng)理使用。
E.CCS等級為禁止類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理。高風(fēng)險類，客戶經(jīng)理提供《加強型盡職調(diào)查表》。