A.審核資金收款賬戶與收款委托人簽約賬戶（退回時(shí)與付款委托人簽約賬戶）是否一致。
B.審核《托管資金轉(zhuǎn)出指令》、《托管資金退回指令》的要素是否齊全、有無(wú)涂改，客戶部門負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理簽字是否齊全。
C.《托管資金轉(zhuǎn)出指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的付款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致；《托管資金退回指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的收款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致。如收款委托人為多方，所有收款委托人均需提供《托管資金退回指令》。
D.審核轉(zhuǎn)入賬戶性質(zhì)，需要通過(guò)過(guò)渡賬戶處理的，根據(jù)《托管資金轉(zhuǎn)出指令》填制相應(yīng)原始憑證供核銷過(guò)渡資金柜面經(jīng)理使用。
E.CCS等級(jí)為禁止類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫(kù)內(nèi)的客戶，禁止辦理。高風(fēng)險(xiǎn)類，客戶經(jīng)理提供《加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》。