單項選擇題（）應審議批準和監(jiān)督集團合規(guī)政策的制定和實施，對經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.總部主要負責人
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1.單項選擇題法人金融機構(gòu)應當根據(jù)評級過程中發(fā)現(xiàn)的問題，組織落實整改，并及時向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改情況。C類及以下機構(gòu)應當由單位主要負責人或主管反洗錢工作高級管理人員（）向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改落實情況。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
2.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法人金融機構(gòu)實施分類管理，共分為（）。
A.5類5級
B.5類9級
C.5類11級
D.5類15級
最新試題
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題