多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議的，可申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級(jí)別逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后上報(bào)二級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén)，并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén)，并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
D.總行直營(yíng)部門(mén)申請(qǐng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢(qián)中心審核人員審核同意。

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多項(xiàng)選擇題

為加強(qiáng)跨境交易類(lèi)對(duì)公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果，做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國(guó)、聯(lián)合國(guó)制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
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