多項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，客戶經理需根據預警處理結果，做出初步客戶準入判斷。以下說法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯(lián)方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照相關規(guī)定開展制裁風險盡職調查，并提交至相應層級進行審批，確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內部拒絕名單的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。


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1.多項選擇題根據《中國農業(yè)銀行跨境交易類對公客戶盡職調查操作規(guī)程》，下列客戶盡職調查審核層級說法正確的是（）。

A.內勤行長在盡職調查后認為可以準入的，需根據客戶制裁風險等級，將盡職調查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風險及以下客戶的盡職調查檔案，應由本級機構審核人員審核
C.高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核

2.多項選擇題客戶經理應按照客戶制裁風險等級，定期對客戶盡職調查檔案進行復審。以下說法正確的是（）。

A.極高風險客戶：每6個月一次
B.高風險客戶：每12個月一次
C.中風險客戶：每24個月一次
D.中低風險及低風險客戶：每48個月一次

3.多項選擇題外幣票據托收。篩查要素應包括：（）、清算行等。

A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行

4.多項選擇題根據個人金融業(yè)務反洗錢操作流程，下列哪些情況需要展開加強型盡職調查？（）

A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風險狀況不一致
D.境外人士

5.多項選擇題下列哪些屬于制裁風險審核的要素？（）

A.實際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）

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