問答題

【案例分析題】某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調查相關情況并說明。考慮到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。對于風險基金的管理和使用,證券交易所有何違法之處?

答案: 證券交易風險基金是用于彌補證券交易所重大損失,防范與證券交易所業(yè)務活動有關的重大風險事故,以保證證券交易活動正常進行而設...
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【案例分析題】某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調查相關情況并說明??紤]到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所招聘工作人員時有何不當之處?

答案: 根據(jù)《證券法》第109條、《證券交易所管理辦法》第28條的規(guī)定,本案中楊某曾作為瑞德證券有限責任公司的會計,因多次挪用公...
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【案例分析題】某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調查相關情況并說明。考慮到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。該證券交易所將財產(chǎn)積累盈余分配給會員的做法是否合法?

答案: 根據(jù)《證券法》第105條的規(guī)定,證券交易所的財產(chǎn)屬于證券交易所,證券交易所的財產(chǎn)積累屬于證券交易所財產(chǎn)的法定孳息,也屬于...
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