A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開(kāi)戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開(kāi)戶申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶簽字的開(kāi)戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)”
A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營(yíng)銷
D.客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理
E.大客戶vip通道
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。